行政监管措施决定书《对于对骆锦红汲取出具警示函措施的决定》(〔2022〕18号)败露，骆锦红动作亿纬锂能的践诺箝制东说念主，径直或盘曲捏有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，骆锦红通过走动所纠合竞价面目卖出511万股亿纬锂能股票后又买入2万股。上述走动组成短线走动，违背了《证券法》第四十四条的辩论章程。根据《证券法》第一百七十条的章程，广东证监局决定对骆锦红汲取出具警示函的行政监管措施。

此外，行政监管措施决定书《对于对李沐芬汲取出具警示函措施的决定》(〔2022〕17号)败露，经查，李沐芬于2017年8月起于今担任亿纬锂能副总司理。2021年11月19日至12月16日历间，李沐芬的浑家赵前进通过走动所纠合竞价面目买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额34.51万元；12月16日卖出2万股，成交金额268.34万元。

广东证监局判定，李沐芬动作亿纬锂能的高等惩处东说念主员，其浑家在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，相关活动违背了《证券法》第四十四条的辩论章程。根据《证券法》第一百七十条的章程，广东证监局决定对李沐芬汲取出具警示函的行政监管措施。

经中国经济网记者查询发现，亿纬锂能于2009年10月30日在深交所挂牌，猖狂2021年9月30日，西藏亿纬控股有限公司为第一大推动，捏股6.07亿股，捏股比例32%。

公司年报及半年报败露，刘金成、骆锦红佳偶为公司践诺箝制东说念主，李沐芬自2019年10月30日至2022年10月29日任副总裁。

《证券法》第四十四条章程；上市公司、股票在国务院批准的其他宇宙性证券走动状况走动的公司捏有百分之五以上股份的推动、董事、监事、高等惩处东说念主员，将其捏有的该公司的股票八成其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，八成在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司统统， 漳州市恒丽电子有限公司公司董事会应当收回其所得收益。然而， 首页-汉富佳颜料有限公司证券公司因购入包销售后剩余股票而捏有百分之五以上股份，义乌市雅葵网络科技有限公司以及有国务院证券监督惩处机构章程的其他情形的以外。前款所称董事、监事、高等惩处东说念主员、当然东说念主推动捏有的股票八成其他具有股权性质的证券，包括其浑家、父母、子女捏有的及诳骗他东说念主账户捏有的股票八成其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款章程施行的，推动有权条目董事会在三旬日内施行。公司董事会未在上述期限内施行的，推动有权为了公司的利益以我方的格式径直向东说念主民法院拿告状讼。公司董事会不按照第一款的章程施行的，负有拖累的董事照章承担连带拖累。

《证券法》第一百七十条章程：国务院证券监督惩处机构照章履行职业，有权汲取下列措施：

(一)对质券刊行东说念主、证券公司、证券服务机构、证券走动状况、证券登记结算机构进行现场查验；

(二)过问涉嫌罪人活动发生状况拜谒取证；

(三)究诘当事东说念主和与被拜谒事件相关的单元和个东说念主，条目其对与被拜谒事件相关的事项作出证实；八成条目其按照指定的面目报送与被拜谒事件相关的文献和贵寓；

(四)查阅、复制与被拜谒事件相关的财产权登记、通信记载等文献和贵寓；

(五)查阅、复制当事东说念主和与被拜谒事件相关的单元和个东说念主的证券走动记载、登记过户记载、财务司帐贵寓偏执他辩论文献和贵寓；对可能被转移、归隐八成毁损的文献和贵寓，不错给以封存、扣押；

(六)查询当事东说念主和与被拜谒事件相关的单元和个东说念主的资金账户、证券账户、银行账户以偏执他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，不错对相关文献和贵寓进行复制；对有笔据闪现也曾八成可能转移八成归隐罪人资金、证券等涉案财产八成归隐、伪造、毁损紧要笔据的，经国务院证券监督惩处机构主要负责东说念主八成其授权的其他负责东说念主批准，不错冻结八成查封，玻璃工艺品期限为六个月；因极端原因需要延迟的，每次延迟久限不得朝上三个月，冻结、查封期限最长不得朝上二年；

(七)在拜谒主宰证券商场、内幕走动等要紧证券罪人活动时，经国务院证券监督惩处机构主要负责东说念主八成其授权的其他负责东说念主批准，不错适度被拜谒确当事东说念主的证券贸易，但适度的期限不得朝上三个月；案情复杂的，不错延迟三个月；

(八)见告出境入境惩处机关照章拆开涉嫌罪人东说念主员、涉嫌罪人单元的主管东说念主员和其他径直拖累东说念主员出境。为珍惜证券商场风险，珍惜商场秩序，国务院证券监督惩处机构不错汲取责令改正、监管言语、出具警示函等措施。

以下为原文：

中国证券监督惩处委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2022〕17号

对于对李沐芬汲取出具警示函措施的决定

李沐芬：

经查，你于2017年8月起于今担任惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称亿纬锂能或公司)副总司理。2021年11月19日至12月16日历间，你的浑家赵前进通过走动所纠合竞价面目买入又卖出亿纬锂能股票，其中11月19日买入2700股，成交金额345，087元；12月16日卖出20，000股，成交金额2，683，400元。

你动作亿纬锂能的高等惩处东说念主员，你的浑家在买入亿纬锂能股票后六个月内又卖出，相关活动违背了《证券法》第四十四条的辩论章程。根据《证券法》第一百七十条的章程，我局决定对你汲取出具警示函的行政监管措施。你应吸取履历，督促浑家偏执他支属崇敬学习证券法律法则，严格按序贸易上市公司股票活动，汲取切实灵验措施根绝此类活动再次发生。

淌若对本监督惩处措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议肯求；也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督惩处措施不住手施行。

广东证监局

2022年1月28日

中国证券监督惩处委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2022〕18号

对于对骆锦红汲取出具警示函措施的决定

骆锦红：

经查，你动作惠州亿纬锂能股份有限公司(以下简称亿纬锂能或公司)的践诺箝制东说念主，径直或盘曲捏有亿纬锂能5%以上股份。2021年12月6日，你通过走动所纠合竞价面目卖出5，109，995股亿纬锂能股票后又买入20000股。你的上述走动组成短线走动，违背了《证券法》第四十四条的辩论章程。

根据《证券法》第一百七十条的章程，我局决定对你汲取出具警示函的行政监管措施。你应吸取履历，崇敬学习证券法律法则，严格按序贸易上市公司股票活动，汲取切实灵验措施根绝此类活动再次发生。

淌若对本监督惩处措施不屈，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议肯求；也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督惩处措施不住手施行。

广东证监局

2022年1月28日 玻璃工艺品

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